康和期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：103年3月17日

二、受裁罰之 對象：康和期貨股份有限公司。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：康和期貨股份有限公司經本會許可經營期貨經紀業務，提供特定交易人具「群組」下單功能之網路下單交易軟體，並接受其委託從事期貨交易，未依該公司內部控制制度相關規定辦理，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，對康和期貨股份有限公司處罰鍰新臺幣24萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)